第一条 为规范公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据 《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则,制定本办法。
第二条 公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。
本公司可按照本办法的规定,制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。
第三条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。
第四条 投资者适当性管理包括以下内容: (一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力; (二)了解拟提供的产品或服务的相关信息; (三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理; (四)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的投资者教育; (五)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署《风险揭示书》。
第五条 本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。
法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。 第六条 本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,成为合格投资者
第七条 除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向投资者提供产品或服务,应当履行以下投资者适当性管理义务: (一)对于投资者,应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务;
(二)对于本办法投资者,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示 险承受能力的,应当向投资者警示风险。
对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务。
第九条 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度。
第十条 本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作。
第十一条 本公司开展投资者教育和风险揭示,引导投资者理性投资。 附: 《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)》采取了适度监管的原则, 在准入环节不对私募基金管理人、私募基金进行前置审批,而是进行事后行业统计、风险监测和必要检查。规定合格投资者指具备相应风险识别能力、风险承担能力、投资于单只私募基金的金额不低于100万元,且符合下列标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;个人金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元。
易善私募证券基金管理(深圳)有限公司成立于2016年4月13日,注册资本金1000万元人民币。易善投资以专业、严谨的投资研究为基础,凭借强大的人才优势、广泛的市场资源、主动的服务意识,为投资人提供投资管理、投资顾问等服务,致力于成为国内资本市场上有重要影响力的、受人尊敬的资产管理公司。 公司核心人员来自国内大型基金管理公司、证券公司等,具有丰富的投资研究和资产管理经验,历经多次牛市、熊市的考验,投资业绩持续表现优异。 公司建立了完善的风险控制体系,独立评估投资风险,全面监控投资流程。公司建立了独立的投资研究体系,充分发挥团队的合力,实现研究、投资、交易三者的有机结合。公司与银行、证券、信托等机构建立了良好的合作关系,共享丰富的资源。 公司始终秉承“诚信”、“合作”、“共赢”的经营理念,以树立优良口碑为宗旨,为客户提供最优异的服务。
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