10月私募合规日历，请查收！

报送对象：证券投资基金规模≥5000万

制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项：

1、产品规模5000万以上需完成月报；5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后一个月开始报。

2、单只管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募证券投资基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

 3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。

4、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送

准考证打印：10月14日-10月19日

http://baoming.amac.org.cn:10080/SGZJ13-Site/

考试时间：2019年11月23日

报送时限：2019年10月1日 至 2019年10月28日（每季结束之日起15个工作日内）

报送对象：自主发行的证券投资基金；鼓励股权类报送但暂不做强制

制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项：

1、报送内容：披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

2、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

报送对象：所有备案私募基金

制度依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

注意事项：

私募基金管理人需在本月完成向协会资产管理业务综合报送平台（ambers系统）更新所管理的私募基金相关信息，包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。

10月31日前提交中基协限期自查报告

报送时限：截止至2019年10月31日

报送对象：收到邮件通知的各类别私募管理人

内容依据：《关于限期提交自查信息的通知》

提交材料：加盖公章的书面自查报告（PDF彩色扫描版及WORD版本+整改安排+自查信息表）

整改时间：截止至2019年12月31日

提交邮箱：smtjjc@amac.org.cn

注意事项：

1.自查文件应通过邮箱发送至管理人注册地的地方证监局。

2.未能在2019年10月31日前交自查信息，将被转入异常经营程序处理。

3.（特别强调）自查报告应当由公司法人签字确认、加盖公章，自查陈述内容应当真实、准确、完整，列明自查过程（包括但不限于参与自查人员、流程安排、自查文件清单等），具备适当证据及理由，有清晰明确结论，自查报告与自查信息表之间应信息一致、逻辑自洽。公司应当在自查报告中承诺向协会提交自查信息不存在虚假描述、误导性陈述或者重大遗漏。